第十二條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應當及時指定一名董事或管理人員代行董事會秘書的職責，并報上海證券交易所備案。通化2011年投資信息 十一條 公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，公司董事、監事、管理人員和相關工作人員應當配合董事會秘書的履職行為。 第六章 第六章 第六章 第六章 附 附附 附 則 則則 則 第三十二條 本制度由公司董事會負責解釋。 第八條 公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應當提前五個交易日向上海證券交易所備案，并報送以下材料： （一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本制度規定的董事會秘書任職資格的說明、現任職務和工作履歷； （二）候選人的學歷證明、董事會秘書資格證書等。 第十條 公司董事會秘書出現以下情形之一的，公司應當自相關事實發生之日起一個月內將其解聘： （一）本制度第七條規定的任何一種情形； （二）連續三年未參加董事會秘書后續培訓； （三）連續三個月以上不能履行職責； （四）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，后果嚴重的； （五）違反法律法規或其他規范性文件，后果嚴重的。 第三十條 公司董事會秘書應在每年5月15日或離任前，主動向上海證券交易所提交年度履職報告或離任履職報告書。

 3.6 衍生品投資情況 □ 適用 √ 不適用 3.6.1 報告期末衍生品投資的持倉情況 □ 適用 √ 不適用 通化金馬藥業集團股份有限公司2011年季度季度報告正文 4 通化金馬藥業集團股份有限公司 二〇一一年四月二十一日。 3、報告期營業外收入較上年同期減少41.48系本期公司內部罰款減少所致。 上海證券交易所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。 第三十一條 董事會秘書年度履職報告書和離任履職報告書應遵循客觀公正的原則，如實反映本年度或任職期間內個人履職情況。 第五章 第五章 第五章 第五章 考 考考 考 核 核核 核 十九條 公司董事會秘書應當接受上海證券交易所對其實施的年度考核和離任考核。通化2011年投資信息 十四條 公司董事會秘書在履行職責的過程中受到不當妨礙或者嚴重阻撓時，可以直接向證券監管部門及上海證券交易所報告。

在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。 十二條 公司董事會秘書為履行職責，有權了解公司的財務和經營情況，查閱其職責范圍內的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和十三條 公司召開總經理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。 第三十三條 本制度自公司董事會通過之日起實施。 公司董事會秘書被解聘時，公司應當及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。通化2011年投資信息 8、報告期應交稅費較年初余額增加103.54系三月份各稅款4月初已繳納。 第四章 第四章 第四章 第四章 培 培培 培 訓 訓訓 訓 十七條 公司董事會秘書候選人或證券事務代表候選人應參加上海證券交易所認可的資格培訓，培訓時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓合格證書。

 第九條 公司解聘董事會秘書應當具有充足理由，不得無故將其解聘。如知悉前述人員違反相關法律法規、其他規范性文件或公司章程，作出或可能作出相關決策時，應當予以警示，并立即向上海證券交易所報告。 1.2 公司季度財務報告未經會計師事務所審計。通化2011年投資信息上市公告-通化金馬：2011年季度報告正文-股票投資分析 - 技術總結 - 道客巴巴#通化金馬藥業集團股份有限公司2011年季度季度報告正文 1 證券代碼000766 證券簡稱通化金馬 公告編號2011-6 通化金馬藥業集團股份有限公司2011年季度季度報告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事會、監事會及董事、監事、管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏并對其內容的真實性、準確性和完整性負個別及連帶責任。 6、報告期應收票據較年初余額減少35.31系年初部分應收票據到期已解付所致。 第三條 公司董事會秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯絡人。

 1.3 公司負責人劉立成、主管會計工作負責人于軍及會計機構負責人會計主管人員耿蘭聲明保證季度報告中財務報告的真實、完整。 第十六條 董事會秘書負責公司股權管理事務，包括： （一）保管公司股東持股資料； （二）辦理公司限售股相關事項； （三）督促公司董事、監事、管理人員及其他相關人員遵守公司股份買賣相關規定； （四）其他公司股權管理事項。 對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人,公司董事會不得聘任其為董事會秘書。通化2011年投資信息董事會秘書有權被公司不當解聘，向上海證券交易所提交個人陳述報第十一條 公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應當接受公司董事會和監事會的離任審查，并在公司規定的期限內辦理有關檔案文件、具體工作的移交手董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續的，仍應承擔董事會秘書職責。 第四條 公司設立證券部，由董事會秘書管理。 董事會秘書未在上述期間內向上海證券交易所提交年度履職報告書或離任履職報告書的，公司董事會和監事會應督促董事會秘書提交。

 章 章 章 章 選 選選 選 任 任任 任 第五條 公司董事會應當在原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘第六條 擔任公司董事會秘書，應當具備以下條件： （一）具有良好的職業道德和個人品質； （二）具備履行職責所必需的財務、管理、法律等專業知識； （三）具備履行職責所必需的工作經驗； （四）取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。 十六條 公司董事會應當聘請證券事務代表，協助公司董事會秘書履行董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權時，證券事務代表應當代為履行職責。董事會秘書或代行董事會秘書職責的人員負責以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權管理等其相關職責范圍內的事務。 2、報告期營業利潤、利潤總額、凈利潤、每股收益、現金及現金等價物凈增加額較上年同期分別增加169.09、174、173.04、173.2、54.05系本期公司投資收益增加.96元所致。 第十九條 公司董事會秘書應提示公司董事、監事、管理人員履行忠實、勤勉義務。通化2011年投資信息 十五條 公司在聘任董事會秘書時應當與其簽訂保密協議，要求其承諾在任職期間以及在離任后，持續履行保密義務直有關信息對外披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。

 證券事務代表應當取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。 第十五條 公司董事會秘書負責公司投資者關系管理事務，完善公司投資者的溝通、接待和服務工作機制。 7、報告期在建工程較年初余額增加231.20系本期公司投入較多資金續建發酵車間所致。 第十七條 公司董事會秘書應協助公司董事會制定公司資本市場發展戰略， 協助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務。 第十四條 公司董事會秘書應協助公司董事會加強公司治理機制建設，包括： （一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監事會會議和股東大會會議； （二）建立健全公司內部控制制度； （三）積極推動公司避免同業競爭，減少并規范關聯交易事項； （四）積極推動公司建立健全激勵約束機制； （五）積極推動公司承擔社會責任。通化2011年投資信息 5、報告期貨幣資金期末余額較年初余額減少73.81原因是 1報告期內由于年末貨幣資金較多歸還了部分往來欠款 2為降低采購成本本期對于部分常用材料采用現金購買使用了較多的資金。